Реестр дисквалифицированных руководителей

Не прочитано

Право и практика / Условия труда

Обязательно ли проверять на дисквалификацию будущего генерального директора?
– Да, обязательно.

Кто ведет реестр дисквалифицированных лиц?
– С 1 января 2012 года – ФНС России.

Является ли информация, которую содержит реестр дисквалифицированных лиц, открытой?
– Да, является.

С 1 января 2012 года работодателей ждут новшества – изменится орган, ответственный за ведение реестра дисквалифицированных лиц. А как часто вы запрашиваете сведения о дисквалификации сотрудника? Ведь на практике очень многие кадровики этим пренебрегают.

Но, если во время проверки установят, что у вас работает дисквалифицированный руководитель, организацию могут оштрафовать на внушительную сумму.

А если такой генеральный директор уже успел подписать несколько крупных договоров и заключить важные сделки? Чем это грозит работодателю и как это можно предотвратить? Какие еще сотрудники могу подвергнуться дисквалификации? Как это проверить?

Кого и за что могут дисквалифицировать?

Дисквалифицировать могут лиц, которые осуществляют организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в органе юридического лица1 или находятся на службе (см. ниже схему первую). В результате чего они лишаются права осуществлять свою деятельность, например, по управлению организацией (см. ниже схему вторую).

При этом важно знать, что дисквалификацию как вид административной ответственности могут применить только в определенных случаях, от которых зависит, в том числе, и срок такого наказания.

Привлечь лицо к ответственности в виде дисквалификации можно не позднее одного года с того дня, когда было совершено правонарушение (при длящемся правонарушении – не позднее одного года со дня, когда его обнаружили). Назначает наказание суд. Исполнить его постановление нужно немедленно (ст. 32.11 КоАП РФ).

Что такое реестр дисквалифицированных лиц?

• Реестр дисквалифицированных лиц формируется и ведется в соответствии со специальным Положением2. В такой реестр вносят сведения о лицах, а также исключают или изменяют информацию на основании:
  – копии вступившего в законную силу судебного акта о дисквалификации;
  – копии судебного акта о пересмотре постановления (решения) о дисквалификации;
  – копии вступившего в законную силу судебного акта об отмене постановления (решения) о дисквалификации;
• – истечения срока дисквалификации.

Информация, которую содержит реестр, является открытой. Заинтересованные лица могут получить ее в виде выписок (справок).

Дисквалификация – это лишение физического лица определенных прав: права занимать должности в исполнительном органе управления юридического лица, входить в совет директоров (наблюдательный совет), осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическим лицом, находиться на государственной службе и т. д. (ст. 3.11 КоАП РФ).

Реестр дисквалифицированных лиц – это реестр, созданный в целях учета лиц, дисквалифицированных на основании вступивших в законную силу судебных актов, а также для обеспечения заинтересованных лиц соответствующей информацией.

Куда и в каком порядке обращаться за сведениями о дисквалификации

По общему правилу, заключая трудовой договор, работодатель обязан запросить информацию о дисквалификации соискателя. Это важно, если претендента принимают на должность государственной гражданской (муниципальной) службы, а также если его работа будет связана с управлением организацией (ст. 32.11 КоАП РФ).

С 2007 года реестр дисквалифицированных лиц формировался и велся главным информационно-аналитическим центром МВД России3. С 1 января 2012 года держателем реестра станет ФНС России4.

Для того чтобы получить соответствующую справку, работодатель должен обратиться в налоговый орган с запросом о физическом лице, принимаемом на работу5 (см. образец ниже). Его нужно составить на русском языке, указав в нем все необходимые сведения (см.

Запросы, направленные с нарушением требований, возвратят без исполнения.

Справку об отсутствии дисквалификации может получить и сам работник. В этом случае ее выдадут бесплатно. Не забывайте, однако, что сотрудник может сделать это только по собственному желанию.

Ответственность работодателя

Проверять каждого соискателя на дисквалификацию не нужно. Но если окажется, что вы заключили договор с дисквалифицированным генеральным директором, компанию привлекут к административной ответственности и наложат штраф до 100 000 рублей, а самого сотрудника оштрафуют на 5000 рублей (ст. 14.23 КоАП РФ).

Риск действительно огромный. И дело не только в штрафах. Все юридически значимые действия, совершенные в тот период, когда организацией управлял такой руководитель, признаются недействительными в силу ничтожности (например, договоры, подписанные генеральным директором, выданные им доверенности и совершенные сделки будут считаться недействительными).

Случаи, при которых можно применить дисквалификацию

НарушениеСрок дисквалификацииНорма

Нарушение законодательства о труде и охране труда	От одного года до трех лет	Часть 2 ст. 5.27 КоАП РФ
Незаконные действия по получению или распространению информации, составляющей кредитную историю6	До трех лет	Статья 5.53 КоАП РФ
Фиктивное банкротство6	От шести месяцев до трех лет	Часть 1 ст. 14.12 КоАП РФ
Преднамеренное банкротство6	От одного года до трех лет	Часть 2 ст. 14.12 КоАП РФ
Неправомерные действия при банкротстве6	От шести месяцев до трех лет	Статья 14.13 КоАП РФ
Нарушение законодательства о государственной регистрации юридического лица6	До трех лет	Часть 4 ст. 14.25 КоАП РФ
Недобросовестная конкуренция	До трех лет	Часть 2 ст. 14.33 КоАП РФ
Невыполнение в срок законного предписания органа, осуществляющего государственный надзор (контроль)	До трех лет	Части 1, 2, 2.1, 2.2, 2.3, 2.6, 2.7, 3, 5, 11, 13, 14, 17 ст. 19.5 КоАП РФ

Запомните главное

Отмечают эксперты, которые приняли участие в подготовке материала:

Галина ТЫЩЕНКО,

начальник отдела кадров ФГУП «Научно-исследовательский институт автоматики» (Москва):

– Чтобы получить справку о дисквалификации с 1 января 2012 года, работодатель должен обратиться в ФНС России с соответствующим запросом. К нему необходимо приложить два документа: доверенность от юридического лица, а также квитанцию об уплате госпошлины в размере 100 рублей.

Татьяна СУХАРЕВА,

руководитель группы услуг по кадровому администрированию Intercomp Global Services (Москва):

– За справкой об отсутствии дисквалификации можно отправить и самого работника (с его согласия). В этом случае справка выдается бесплатно. Но не забывайте, что, согласно закону, получить такую справку – обязанность работодателя.

Елизавета АРХИПОВА,

менеджер по персоналу ООО «Первая спутниковая компания – Урал» (г. Екатеринбург):

– Проверять каждого соискателя на дисквалификацию не нужно. Никакой ответственности работодатель, который не исполнил это обязательство, не несет. Исключение составляют случаи, когда вам нужно заключить договор на управление организацией.

Документы в тему

ДокументПоможет вам

Статьи 3.11, 5.27, 5.53, 14.12, 14.13, 14,23, 14.25, 14.33, 19.5, 32.11 КоАП РФ	Уточнить, что такое дисквалификация, к кому и в каком порядке она применяется
Постановление Правительства РФ от 6 мая 2011 г. № 349 «О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации по вопросам формирования и ведения реестра дисквалифицированных лиц»	Узнать, какой орган отвечает за ведение реестра дисквалифицированных лиц
Приказ МВД России от 22 ноября 2006 г. № 957 «Об утверждении наставления по формированию и ведению реестра дисквалифицированных лиц и Инструкции о предоставлении информации о дисквалифицированных лицах»	Разобраться в порядке, в котором нужно предоставлять сведения о дисквалифицированном лице
Положение о формировании и ведении реестра дисквалифицированных лиц (утверждено постановлением Правительства РФ от 11 ноября 2002 г. № 805 «О формировании и ведении реестра дисквалифицированных лиц»)	Уточнить сведения об особенностях ведения реестра дисквалифицированных лиц

Источник: https://e.kdelo.ru/270503

Реестр дисквалифицированных лиц: чем опасен

Около 10 тысяч экс-руководителей компаний находятся в Реестре дисквалифицированных лиц, который еще называют черным списком ФНС. Эти руководители лишены права занимать «топовые» должности на срок от полугода до 3 лет.

За какие правонарушения попадают в реестр дисквалифицированных лиц федеральной налоговой службы, чем грозит работодателю прием дисквалифицированного на руководящую должность? На эти и другие вопросы о реестре мы ответим в нашей статье.

В феврале 2014 года ФНС проинформировала общественность в письме № СА-4-14/2279 о том, что в России в сети Интернет в публичном доступе находятся данные о лицах, которые лишены права занимать управленческие должности на определенный судом срок.

Этот открытый список дисквалифицированных руководителей получил название Реестра дисквалифицированных лиц. Реестр размещен на официальном сайте ФНС России, по заданным параметрам можно проверить нахождение или отсутствие в нем любого гражданина РФ.

Реестр не является статичным, он постоянно пополняется новыми именами, одновременно из него исключаются данные о тех, у кого закончился срок дисквалификации.

9888 руководителей числятся в Реестре дисквалифицированных лиц (по данным на 06.12.2018 года).

Дисквалифицированные лица могут дорого обойтись

В армии руководителей примерно 10 тысяч дисквалифицированных «топов» — не такой уж и большой показатель.

Вероятность столкнуться с дисквалифицированным руководителем оценивается многими как невысокая, поэтому нередко работодатели не проверяют своих будущих управленцев по Реестру дисквалифицированных лиц.

А напрасно! Во-первых, за прием на работу дисквалифицированного лица предусмотрено прямое наказание «рублем», во-вторых, если компанией — вашим контрагентом руководит дисквалифицированное лицо, то вас могут ждать неприятности со стороны надзорных органов.

Какие последствия ждут тех, кто проигнорировал дисквалификацию:

1. Если дисквалифицированное лицо управляет компанией в период срока дисквалификации, ему грозит административный штраф в размере 5 тысяч рублей.
2. Если работодатель заключает с дисквалифицированным лицом договор (контракт) на управление юридическим лицом, то юрлицу грозит штраф в размере до 100 тысяч рублей.
3. Если руководитель компании-контрагента окажется дисквалифицированным лицом, то вас могут обвинить в непроявлении должной осмотрительности при выборе контрагента. А это, в свою очередь, грозит проверкам со стороны надзорных органов, доначислением налога на прибыль и т.п. Также договор, подписанный дисквалифицированным лицом, может быть оспорен в суде.

За что и на сколько попадают в список дисквалифицированных лиц

Дисквалификация физлица – это вид административного наказания. Дисквалификация лишает управленца права находиться в исполнительном органе управления юрлица, входить в совет директоров или наблюдательный совет, занимать должность руководителя юрлица.

Решение о дисквалификации выносится мировыми судьями. Наказание за дисквалификацию предусмотрено сроком от 6 месяцев до 3 лет.

Анализ Реестра дисквалифицированных лиц показывает, что чаще всего суды лишают права управлять предприятием на 1-2 года. Самое мягкое наказание – дисквалификация на полгода – встречается крайне редко.

За что чаще всего лишают права управлять предприятием:

• Повторное или многократное нарушение законодательства о государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей. Должностное лицо не предоставило сведения или предоставило заведомо ложные сведения об ИП или юридическом лице для внесения в ЕГРЮЛ или ЕГРИП.
• Должностное лицо нарушило законодательство о труде и об охране труда, если ранее это лицо уже подвергалось административному наказанию за аналогичное правонарушение.
• Должностное лицо не выполнило в срок законное предписание (решение, представление, постановление) служб, осуществляющих государственный или муниципальный надзор и контроль.

В Реестре дисквалифицированных лиц содержатся следующие данные о дисквалифицированном лице:

• ФИО, дата и место рождения дисквалифицированного лица,
• должность дисквалифицированного лица,
• название организации, в которой дисквалифицированное лицо совершило правонарушение,
• статья КоАП РФ, по которой совершено правонарушение,
• название структуры, составившей протокол об административном правонарушении,
• ФИО и должность судьи, вынесшего постановление о дисквалификации,v
• срок дисквалификации,
• уточнение срока дисквалификации с конкретными датами «от» и «до».

Как проверить на дисквалификацию в «ручном» режиме

Реестр дисквалифицированных лиц находится в недрах сайта налоговой инспекции, получить информацию из него можно при помощи специального поискового сервиса сайта ФНС.

Для этого в нем нужно указать данные физлица (ФИО, дату рождение, название организации, ИНН организации).

В случае отсутствия реквизитов, выдается весь список дисквалифицированных лиц, который, к слову, обновляется ежедневно.

За электронные сведения из реестра дисквалифицированных лиц плата не берется, а вот данные на бумаге стоят 100 рублей.

Получить бумажную справку об отсутствии дисквалифицированных лиц или же справку о внесении в реестр физлица нужно на основании запроса.

Запрос может быть отправлен в электронном виде через сайт ФНС, представлен в налоговую лично или по почте в любую территориальную инспекцию.

На основании запроса в течение пяти рабочих дней налоговики должны подготовить документ. Это может быть справка об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц либо выписка из реестра.

Выписка из реестра дисквалифицированных лиц

Как проверить быстро и не обжечься на дисквалификации

Упростить процесс проверки лица поможет СБИС «Все о компаниях», который «автоматом» проверит на дисквалификацию. При необходимости факт проверки можно подтвердить отчетом о должной осмотрительности, который также можно подготовить с помощью СБИС.

А снизить риск попадания в число дисквалифицированных призван сервис СБИС Электронная отчетность. С ним сдача отчетности быстрее и проще, все предписания надзорных органов — на контроле. Подробнее обо всех возможностях системы СБИС вам готовы рассказать наши специалисты. Оставьте заявку на сайте и получите ответы на свои вопросы уже сегодня.

Источник: https://www.abt.ru/info/articles/reestr-diskvalifitsirovannykh-lits-chem-opasen/

Реестр дисквалифицированных лиц: проверка директора

При заключении сделки или приеме первички у контрагента убедитесь, что его директора не лишили права руководить компанией. Реестр дисквалифицированных лиц растет. Если в него попал директор контрагента, налоговики могут снять расходы и вычеты по сделкам с ним. «УНП» выяснила, как этого избежать.

Налоговая служба ведет реестр дисквалифицированных руководителей на egrul.nalog.ru. К 9 декабря в него попали 3927 человек. За последние два месяца список увеличился более чем на 500 строк, или на 15 %.

В списке есть предприниматели, учредители, но 98 % дисквалифицированных — директора. Только один главный бухгалтер попал в реестр — за нецелевую трату бюджетных средств (ст. 15.14 КоАП РФ).

Все, кто оказался в списке, не вправе управлять бизнесом от полугода до трех лет (п. 2 ст. 3.11 КоАП РФ).

Причины дисквалификации директора

Самая частая причина дисквалификации — фиктивная регистрация, так как налоговики борются с однодневками. Далее идут невыполнение предписаний и трудовые нарушения. Есть экзотические случаи. Например, только одного директора лишили должности, потому что компания многократно мешала ревизорам на проверке. Десять основных причин смотрите в таблице ниже.

Если директора дисквалифицировали, его увольняют (п. 2 ст. 32.11 КоАП РФ, п. 8 ст. 83, ст. 84 ТК РФ). Но есть риск, что ваш контрагент этого не сделает и директор продолжит подписывать документы.

См. Сведения ЕГРЮЛ. Какие организации признают фиктивными

Если договор подписал дисквалифицированный руководитель, налоговики считают, что сделки не было. Инспекторы отказывают компании в расходах и вычетах, и суд их поддерживает (постановление Федерального арбитражного суда Центрального округа от 03.06.2014 № А64-5102/2013).

Полезно прочитать:

Частые причины дисквалификации директоров

Количество случаев Вид нарушения Основание по КоАП РФ

3425	Подача недостоверных сведений при регистрации компании или предпринимателя	ст. 14.25
210	Невыполнение предписания контролеров (МЧС, ФАС, Росреестра, трудинспекций и др.)	ст. 19.5
182	Нарушение трудового законодательства	ст. 5.27
26	Незаконные действия при банкротстве	ст. 14.13
20	Занижение или завышение регулируемых цен	ст. 14.6
13	Невыполнение законных требований прокурора, следователя, дознавателя	ст. 17.7
11	Управление многоквартирными домами без лицензии	ст. 14.1.3
9	Нарушение законодательства о легализации преступных доходов	ст. 15.27
9	Нарушения в управлении многоквартирными домами	ст. 7.23.3
3	Нарушение промышленной безопасности	ст. 9.1

Проверка директора в реестре дисквалифицированных лиц

Проверяйте директора контрагента по реестру ФНС на момент сделки. Зайдите на egrul.nalog.ru в раздел «Поиск сведений в реестре дисквалифицированных лиц». Искать руководителя можно по ИНН и названию его организации или по Ф.И.О. и дате рождения.

Источник: https://www.gazeta-unp.ru/articles/51629-reestr-diskvalifitsirovannyh-lits-proverka-direktora-qqq-16-m12

Что такое реестр дисквалифицированных лиц? И как не нарваться на штраф в 100 тысяч рублей?

Добрый день, уважаемые предприниматели.

В прошлой статье я рассказал о том, как запросить по любому юрлицу (или ИП) информацию на официальном сайте Федеральной Налоговой Службы. Это может быть очень удобно для того, чтобы уточнить реквизиты контрагента или убедиться, что он работает официально.

Очень советую прочитать эту статью, чтобы не нарваться на мошенников: https://dmitry-robionek.ru/soft-for-biz/proverka-kontragenta.html

Но совсем забыл рассказать еще об одном очень удобном сервисе, который называется “Поиск сведений в реестре дисквалифицированных лиц”. Тоже очень полезная штука, рекомендую : )

Что такое реестр дисквалифицированных лиц?

Это очень интересная штука, скажу я Вам : ) Грубо говоря – это реестр всех физлиц, которым запрещено по решению суда занимать руководящие должности в компаниях.

Это могут быть дела, связанные с нарушениями трудового кодекса, с нарушениями административного кодекса и.т.д.

Порядок предоставления информации из этого реестра и форма выписки утверждены приказом ФНС России от 06.03.12 № ММВ-7-6/141@. Приказ вступил в силу с 10 июня 2012 года.

То есть, если Вы имеете дисквалификацию, то скрыть это не получится.

Чем это грозит?

Если вы примете на работу физлицо на руководящую должность в свою компанию, то можете получить серьезный штраф при проверке со стороны ФНС:

КоАП РФ, Статья 14.23. Осуществление дисквалифицированным лицом деятельности по управлению юридическим лицом

1. Осуществление дисквалифицированным лицом в течение срока дисквалификации деятельности по управлению юридическим лицом — влечет наложение административного штрафа в размере пяти тысяч рублей.
2.

Заключение с дисквалифицированным лицом договора (контракта) на управление юридическим лицом, а равно неприменение последствий прекращения его действия — влечет наложение административного штрафа на юридическое лицо в размере до ста тысяч рублей.

Еще можно убедиться, что директор компании-контрагента тоже не числится в этом реестре. Зачем? Чтобы не вляпаться в сомнительную историю или встречную проверку.

Где находится этот реестр?

Пройдите на сайт ФНС РФ по этой ссылке:

https://service.nalog.ru/disqualified.do

и увидите лаконично окно, в которое нужно ввести информацию:

Собственно, все понятно. Можете себя проверить, на всякий случай : )

Сколько стоит выписка по дисквалифицированному лицу?

Если делаете запрос с сайта налоговой, то бесплатно. (см. ссылку выше). И, конечно, ни в коем случае не платите деньги мошенникам на всяких мутных сайтах, которые берут деньги отсюда же : )

Вы можете сказать, что это нарушение тайны личной жизни и тому подобное. На этот случай есть подробно разъяснение на сайте ФНС, с которым имеет смысл ознакомиться:

www.nalog.ru/rn77/related_activities/registries/disqualified_persons/

Вот такой короткий, но полезный совет сегодня. И будьте внимательны при приеме сотрудников на работу.

Что еще почитать?

Я создал этот сайт для всех, кто хочет открыть свое дело в качестве ИП, но не знает с чего начать. И постараюсь рассказать о сложных вещах максимально простым и понятным языком.

Источник: https://dmitry-robionek.ru/soft-for-biz/reestr-diskvalificirovannyh-lic.html

Дисквалифицированные лица реестр налоговая

На должность директора в вашу компанию хочет устроиться идеальный кандидат: у него солидный опыт работы и все необходимые навыки.

Только он по непонятным причинам уволился из предыдущей организации полгода назад, все это время нигде не работал, и у него нет рекомендательных писем.

Чтобы развеять тревожные сомнения, проверьте кандидата через реестр дисквалифицированных лиц. Это поможет обезопасить вас от возможных неприятностей.

Доступ к списку открыт, вы можете проверить, есть ли в списке ваш кандидат. Для этого введите в поисковую строку сервиса Ф. И. О., дату рождения человека, название и ИНН организации, в которой он работал ранее. Можно вводить не все данные – достаточно фамилии, но тогда сервис выдаст всех однофамильцев.

Например, вы хотите проверить Смирнова Алексея Геннадьевича и вводите в поисковую строку его фамилию. По вашему запросу реестр выдаст полный список Смирновых, сегодня их тридцать два человека. Среди них вам придется вручную искать вашего кандидата.

В реестре дисквалифицированных лиц ФНС указана следующая информация:

• фамилия, имя, отчество и дата рождения нарушителя;
• занимаемая должность;
• название и ИНН организации – последнее место работы дисквалифицированного;
• статья КоАП или УК РФ – обоснование для дисквалификации;
• название подразделения ФНС, которое зафиксировало правонарушение;
• фамилия и инициалы судьи, который вынес постановление о дисквалификации;
• срок и точные даты, на протяжении которых нарушитель не может занимать должность.

Кто попадает в «черный список»

Дисквалификация руководителя или должностного лица может наступить за следующие виды правонарушений:

1. Неоднократное нарушение порядка гос. регистрации юридических лиц и ИП, то есть подача ложных сведений или непредоставление информации в Единый госреестр (ст. 14.25 КоАП).
2. Повторное нарушение трудового законодательства: невыплата зарплаты, нарушения условий труда и прочее (ст. 5.27 КоАП).
3. Невыполнение предписаний государственных органов, требующих устранить нарушения закона на предприятии, отрегулировать цены и т. д. (ст. 19.5 КоАП).
4. Махинации во время процедуры банкротства: утаивание сведений, препятствия работе управляющих, назначенных судом (ст. 14.25 КоАП).

Отстранение от руководящей работы получают не только злостные нарушители. Не вовремя отправленные отчеты, ошибки в предоставляемых сведениях – все это может иметь серьезные последствия.

Чтобы избежать досадных ошибок и самому не попасть в реестр дисквалифицированных руководителей, передайте бухгалтерскую отчетность на аутсорс.

Удаленные эксперты автоматизируют процесс и избавят от лишней головной боли.

Читайте по теме: Ответственность за нарушение трудового законодательства

Дисквалификации подлежат руководители предприятий (директор, управляющий, генеральный директор) и индивидуальные предприниматели.

Первых лишают права занимать соответствующую должность от 6 месяцев до 3 лет, а вторым в течение такого же срока запрещено заниматься предпринимательской деятельностью. Длительность ограничения определяет суд.

Руководителя увольняют с работы и в трудовой книжке указывают причину «дисквалификация в связи с нарушением» и указывают статью – обоснование для дисквалификации.

После окончания ограничительного периода нарушители восстанавливаются в правах, информация о них удаляется из Реестра. Информацию также исключают из списка, если вынесенное решение о дисквалификации отменено.

Выписка из реестра дисквалифицированных лиц

Через поиск сведений в реестре дисквалифицированных лиц вы можете убедиться, что соискатель на должность директора не дисквалифицирован.

Но лучше оформить официальную справку, чтобы у контролирующих органов (или у работодателя, если вы – в качестве кандидата) в дальнейшем не возникало вопросов. Для этого необходимо в ФНС подать запрос в свободной форме.

Государственный орган предоставит ответ в течение пяти дней, эта услуга стоит 100 руб.

В ответ за запрос налоговая служба пришлет выписку из госреестра, в которой указаны сведения о дисквалифицированном лице, или справку об отсутствии информации – если человек в списке не значится. Полученную справку об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц можно предъявлять по требованию надзорных органов или других заинтересованных структур.

Ответственность за прием дисквалифицированного специалиста на руководящую должность

Если человек противоправно занимается временно запрещенной ему деятельностью, он будет наказан. Размер штрафа составляет 5 000 рублей.

Для организации, которая приняла такого специалиста на работу и заключила с ним договор на управление предприятием, предусмотрено более суровое наказание: до 100 тысяч рублей.

Если ваша организация сотрудничает с предприятием, руководитель которого дисквалифицирован, подписанные соглашения могут быть оспорены в суде, вам грозят дополнительные проверки со стороны налоговой службы и прочие «неудобства».

Чтобы обезопасить себя от неприятностей, убедитесь, что директора компании, с которой вы планируете подписать договор, в этом списке нет.

Для этого введите запрос в электронном реестре дисквалифицированных лиц на сайте налоговой службы.

Читайте по теме: Как проверить контрагентов онлайн

Источник: https://www.business.ru/article/2235-diskvalifitsirovannye-litsa-reestr-nalogovaya

Реестр дисквалифицированных лиц: что это, понятие, порядок

Люди, которые не могут работать руководителями по решению суда, попадают в список дисквалифицированных лиц. За что так наказывают и как удалить данные человека из перечня? Чем рискует работодатель, принимая такого сотрудника? Как проверить? Обо всем этом — далее в статье.

Реестр дисквалифицированных лиц: что это такое

Реестр дисквалифицированных лиц — это открытый список, куда внесены все физические лица, которых суд лишил права занимать руководящие должности. Срок «дисквала» у всех различный — от полугода до нескольких лет. Перечень меняется постоянно: кто-то попадает в ряды штрафников, а для кого-то срок заканчивается.

Информация о его существовании появилась в феврале 2014 года, когда ФНС опубликовала письмо № СА-4-14/2279. Реестр почти сразу получил негласное название «черный список ФНС». Опасаются его не только проштрафившиеся руководители, но и работодатели. И есть, отчего.

Список также часто называют реестром дисквалифицированных руководителей. Это не совсем верно. Действительно, большинство фигурантов в нем занимали должности директоров и гендиректоров. Но попасть в реестр могут и работники более низкого уровня и даже ИП. Суть в том, что после этого им нельзя работать на руководящих должностях.

Чем грозит

Пренебрежение реестром может дорого обойтись всем сопричастным:

• Самому нарушителю. За управление организацией в период “дисквала” — штраф 5000 рублей.
• Работодателю, который оформит его на руководящую должность. Юридическое лицо могут оштрафовать на сумму до 100000 рублей.
• Контрагенту, который взаимодействует с компанией, где руководит дисквалифицированное лицо. Надзорные органы заинтересуются таким сотрудничеством. Последуют проверки и, возможно, доначисление налога на прибыль.

Есть и другие, не менее серьезные последствия. Будут признаны недействительными все юридически значимые действия, совершенные в организации за период, когда ей управляло дисквалифицированное лицо. Это не только трудовые договоры или доверенности, но и совершенные сделки.

На начало июня 2019 года число фамилий в «черном списке» перевалило за 10500. Для огромной России, вроде бы, немного.

И все же, рассматривая соискателей на руководящую должность, стоит свериться с реестром. Выбор тут простой: несложная процедура VS серьезные проблемы и денежные штрафы.

Пять расхожих мнений про наказания ГИТ: какие из них неправда

Какие данные вносятся

Реестр не противоречит условиям защиты персональных данных. В него вносятся только сведения, касающиеся дисквалификации:

• ФИО, дата и место рождения штрафника.
• Название организации и должность, которую он занимал на момент дисквалификации.
• Статья КоАП, за нарушение которой введен «бан».
• Название органа, который выписал протокол о нарушении.
• ФИО и должность судьи, который вынес вердикт о дисквалификации.
• Период “дисквала” и дата его окончания.

Таким образом, можно проверить не только наличие или отсутствие человека в списке, но и узнать, когда с него будут сняты санкции.

Трудовой договор руководителя с обновлениями на 2019 год

Кто ведет реестр дисквалифицированных лиц

Внесением сведений с 1 января 2012 года занимается ФНС. До этого список пополнялся усилиями информационно-аналитического центра МВД.

Основанием для пополнения перечня является решение, вынесенное мировым судьей. В числе проступков, за которые можно попасть в реестр:

• Неоднократное нарушение закона в части регистрации ЮЛ и ИП. Например, предоставление ложных данных в госреестр.
• Повторное нарушение законодательных норм охраны труда.
• Несвоевременное выполнение предписаний надзирающих служб или контролирующих органов.

Когда желание облегчить работу директору вредит самому кадровику: три ситуации из судебной практики

Поиск сведений в реестре дисквалифицированных лиц

Проверку на дисквалификацию может бесплатно сделать любой гражданин. Достаточно зайти на страницу официального сайта ФНС и ввести данные человека, которого надо проверить.

Обязательных полей (кроме капчи) нет: можно заполнить всю форму, а можно указать только фамилию или какой-то другой параметр. В последнем случае система может выдать несколько результатов и понадобятся данные для уточнения.

Если оставить все поля пустыми, ввести капчу и нажать кнопку «Найти», результатом станет полный список дисквалифицированных.

Получение и срок действия выписки

Быстрая онлайн-проверка помогает избежать многих проблем: повременить с приемом на работу неблагонадежного руководителя или уберечься от опасного сотрудничества. Но иногда требуется бумажное свидетельство. Например, когда работодатель хочет быть уверен, что нанимает на руководящую должность человека без дисквалификации.

Получить справку об отсутствии в черном списке (или присутствии в нем) можно, сделав запрос в ФНС:

• Через онлайн-форму на сайте.
• По e-mail.
• Лично или по почте в территориальном представительстве.

Если сведения о человеке запрашивает работодатель, надо оплатить госпошлину 100 рублей. О себе можно получить справку бесплатно. Более подробная информация есть на официальном сайте налоговой службы.

Что в отделе кадров проверит налоговая инспекция

Как исключить из реестра дисквалифицированных лиц

Можно ли удалить человека из неприятного списка? Нет, не получится. Поскольку дисквалификация директора (равно как и другого физлица) — это административное наказание, которое назначил судья, то и отменить его можно только в судебном порядке (статья 3.11 КоАп).

Самый рабочий вариант — дождаться окончания срока и больше не нарушать.

Источник: https://www.pro-personal.ru/article/1098678-19-m6-reestr-diskvalifitsirovannyh-rukovoditeley

Реестр дисквалифицированных лиц

На сайте Федеральной налоговой службы размещен сервис “реестр дисквалифицированных лиц”. Применять этот сервис нужно, особенно при приеме на работу граждан в качестве управленцев.

Потому что лица, в отношении которых избрано административное наказание в виде дисквалификации, не могут какое-то время осуществлять определенный вид деятельности.

И наказание за нарушение запрета грозит не только лицу, подвергнутому административному наказанию. Но и новому работодателю.

Как формируется реестр дисквалифицированных лиц

Внесение сведений в реестр дисквалифицированных лиц является частью исполнения постановления об административном правонарушении. После истечения сроков обжалования постановления по делу и вступления его в силу.

Правительство РФ уполномочило на ведение реестра Федеральную налоговую службу. Именно туда постановление о дисквалификации направит суд (в территориальное управление).  И налоговая службы в течение 3 рабочих дней со дня получения постановления внесет сведения в реестр. А именно, сведения о:

• фамилии, имени, отчестве дисквалифицированного
• дате и месте рождения
• полном наименовании и ИНН организации, в которой дисквалифицированное лицо работало во время совершения административного правонарушения,
• должности дисквалифицированного лица в этой организации;
• статья КоАП РФ, по которой лицо дисквалифицировано
• органе, составивший протокол об административном правонарушении;
• судье, которые вынес постановление о дисквалификации;
• сроке дисквалификации;
• дате начала и истечения срока дисквалификации;
• сведения о пересмотре постановления.

Как получить сведения из реестра налоговой службы

На сайте ФНС https://service.nalog.ru/disqualified.do любое заинтересованное лицо может получить сведения из реестра абсолютно бесплатно. Путем заполнения формы. Для этого понадобятся сведения о:

• Ф.И.О. лица
• дате рождения лица
• наименовании и ИНН организации, где гражданин работал

Но достаточно ввести даже реквизит для поиска. Сведения из реестра дисквалифицированных лиц отображаются на сайте.

Однако есть ситуации, когда сведений с сайта недостаточно. Выписка о конкретном дисквалифицированном лице или справка об отсутствии запрашиваемой информации предоставляются за плату. Размер ее составляет 100 рублей. Для получения выписки или справки заинтересованное лицо направляет запрос. 

Запрос о предоставлении информации из Реестра на бумажном носителе представляется при личном обращении в ФНС. Или почтовым отправлением, причем независимо от адреса места нахождения (места жительства) заинтересованного лица или лица, о котором запрашиваются сведения. Можно подать запрос и через Интернет.

Кто обязан запросить сведения из реестра дисквалифицированных лиц

Закон закрепляет обязанность до заключения договора с руководителем организации получить выписку из реестра дисквалифицированных лиц (справку об отсутствии сведений). Запрос направляет лицо, которое будет заключать трудовой договор. Вывод такой следует из абз. 2 ч. 2, абз. 1, 7 ч. 3 ст. 32.11 КоАП РФ.

Выписку (справку) ФНС предоставит в течение 5 рабочих дней со дня получения запроса. Физическое лицо предъявляет паспорт, представитель организации или физического лица – паспорт и документ, подтверждающий полномочия (доверенность от юридического лица).

Таким образом, до приема на работу руководящего работника грамотный сотрудник кадров обязательно запросит информацию из реестра дисквалифицированных лиц.

Источник: https://iskiplus.ru/reestr-diskvalificirovannyx-lic/

Об анализе текущих сведений в Реестре дисквалифицированных лиц

• Федеральная налоговая служба России уполномочена осуществлять формирование и ведение реестра лиц, в отношении которых имеются вступившие в законную силу постановления о дисквалификации.

Если обобщить и сгруппировать сведения в Реестре дисквалифицированных лиц в разрезе причин и оснований для дисквалификации руководителей различных организаций, то в порядке убывания наглядно получиться следующий антирейтинг:

Статистика дисквалификаций по состоянию на 01.07.2017 года

Место
Основание дисквалификации
Кол-во случаев
Процентное соотношение

1	ст. 14.25 КоАП РФНарушение законодательства о государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей Как правило, это повторное непредставление или представление недостоверных сведений о юрлице в регистрирующий орган (в ИФНС) (когда такое представление предусмотрено законом) или же за представление в регистрирующий орган документов, содержащих заведомо ложные сведения.	5221	88%
2	ст. 19.5 КоАП РФ Невыполнение в срок законного предписания (постановления, представления, решения) органа (должностного лица), осуществляющего государственный надзор (контроль), муниципальный контроль	357	6%
3	ст.15.25 КоАП РФ Нарушение валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования	86	1,5%
4	ст. 5.27 КоАП РФ Нарушение трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права	37	0,6%

Основанием для остальных случаев дисквалификации руководителей организаций стали повторные нарушения при банкротстве, при ценообразовании и так далее.

Обращает на себя внимание тот факт, что большинство случаев привлечения руководителей к дисквалификации осуществляет Федеральная налоговая служба России за нарушения при государственной регистрации юридических лиц. Очевидно, что такого рода «вал дел» связан с проводимой с прошлого года кампанией по зачистке ЕГРЮЛ.

В тоже время по невыплатам зарплаты и другим нарушениям трудовых прав работников организаций к административной ответственности в виде дисквалификации привлечено минимальное количество руководителей. Напомним, что случаи нарушения трудового законодательства преследует государственная трудовая инспекция.

Таким образом, получается, что на сегодняшний день государственная власть делает акцент на обеспечение точности сведений обо всех организациях, содержащихся в ЕГРЮЛ. Следовательно, проще говоря, государству требуется точно знать кто руководитель (законный представитель) организации, кто ее собственники (учредители) и где их искать в случае чего.

Запрос о предоставлении информации из Реестра дисквалифицированных лиц на бумажном носителе представляется непосредственно или почтовым отправлением в любой территориальный налоговый орган, независимо от адреса места нахождения (места жительства) заинтересованного лица или лица, о котором запрашиваются сведения.

Запрос о предоставлении информации из Реестра дисквалифицированных лиц может предоставляться в электронной форме через интернет, на официальном сайте ФНС России.

Источник: https://vrn-buh.ru/microbusiness-informing/2017-07/18-rukovoditel.html

Реестр дисквалифицированных лиц — РДЛ | Суворов Групп

Действующее законодательство предусматривает различные меры ответственности за совершение правонарушений в сфере предпринимательской деятельности. Одна из наиболее серьезных мер – дисквалификация, т.е. запрет на замещение определенных должностей на срок от шести месяцев до трех лет.

Реестр дисквалифицированных лиц — РДЛ

Воспользуйтесь сервисом на сайте ФНС «Реестр дисквалифицированных лиц». Зная Ф.И.О. и дату рождения гражданина, можно проверить, находятся ли данные о нем в реестре. На сайте в том числе отражается, когда начался срок дисквалификации и когда он завершится.

Альтернативный способ — получить сведения из реестра по запросу. За это придется заплатить 100 руб.

Напомним, дисквалификация лишает права управлять организацией. Прежде чем принять на работу нового руководителя, нужно проверить, не дисквалифицирован ли он. Если заключить договор с дисквалифицированным гражданином, компанию ждет штраф до 100 тыс. руб.

Порядок ведения Реестра

Полномочия по ведению Реестра возложены на Федеральную налоговую службу (ФНС). Сведения в список дисквалифицированных руководителей включаются в трехдневный срок с момента вступления судебного решения в законную силу.

В Реестре содержатся сведения:

• Персональные данные дисквалифицированного: Ф.И.О., дата и место рождения;
• Данные об организации и занимаемой должности на момент вынесения решения о дисквалификации;
• Данные о правонарушении: наименование органа, вынесшего постановление, номер статьи в КоАП;
• Реквизиты судебного решения: наименование суда, дата и номер решения;
• Сроки дисквалификации: даты её начала и окончания;
• Информация о пересмотре решения.

Исключение из Реестра осуществляется по истечении срока дисквалификации, либо при вынесении решения отменяющего ранее вынесенное решение о наказании. В последнем случае изменения в «Реестр дисквалифицированных руководителей» вносятся также — в трехдневный срок после вступления судебного акта в силу.

Список дисквалифицированных руководителей: получение сведений

Реестр дисквалифицированных лиц носит открытый характер, что позволяет любому заинтересованному лицу осуществить проверку и избежать в дальнейшем множества проблем. Ранее уже отмечалось, что налоговые органы откажут во включении в ЕГРЮЛ информации о руководителе, внесенном в Реестр.

Но еще больше вопросов может возникнуть, если наличие руководителя в «Реестре дисквалифицированных лиц» будет выявлено позднее. Прежде всего, административной ответственности будет подвергнут сам дисквалифицированный в порядке ст. 14.23 КоАП РФ, предусматривающей штраф в размере пять тысяч рублей.

По этой же статье будет оштрафовано юрлицо, заключившее договор с таким руководителем — размер штрафа составит до ста тысяч рублей.

Заинтересованное лицо может направить запрос в налоговые органы, в котором должны быть указаны: фамилия, имя, отчество, ИНН и паспортные данные интересующего гражданина. В течение пяти рабочих дней ФНС предоставит выписку из Реестра – если данные есть в нем, либо справку – если информация отсутствует.

За направление запроса необходимо заплатить 100 рублей (п. 27 Регламента, утв. приказом Минфина РФ от 30.12.2014 № 177).

Кроме того, получить информацию о дисквалифицированных лицах можно абсолютно бесплатно, на официальном сайте налоговой службы через специальный сервис «Реестр дисквалифицированных лиц».

Данный ресурс позволяет осуществлять поиск, как по данным гражданина, так и по данным организации.

Кроме того, есть возможность получения доступа ко всей информации Реестра, который на сегодняшний день содержит информацию о более чем десяти с половиной тысячах дисквалифицированных руководителей.

Как проверить себя на дисквалификацию

Если в компании меняется руководитель, лицо уполномоченное заключить с ним договор (контракт) обязано запросить информацию о наличии дисквалификации физического лица в органе, ведущем реестр дисквалифицированных лиц (ч. 2 ст. 32.11 КоАП РФ).

Порядок предоставления сведений, содержащихся в реестре дисквалифицированных лиц, утвержден Приказом Федеральной налоговой службы от 31.12.2014 № НД-7-14/700@.

О том, что в отношении физического лица не применялась дисквалификация, можно узнать одним из следующих способов:

1. Воспользоваться электронным сервисом ФНС России «Поиск сведений в реестре дисквалифицированных лиц» (подраздел «Риски бизнеса: проверь себя и контрагента»).
2. Направить запрос в территориальный налоговый орган на бумажном носителе, либо в электронной форме через официальный сайт ФНС или Портал госуслуг. В этом случае он должен быть заверен электронной подписью лица, направившего запрос.

Срок предоставления сведений составляет 5 рабочих дней со дня получения соответствующего запроса

Последствия дисквалификации

Какие последствия ждут тех, кто проигнорировал дисквалификацию:

1. Если дисквалифицированное лицо управляет компанией в период срока дисквалификации, ему грозит административный штраф в размере 5 тысяч рублей.
2. Если работодатель заключает с дисквалифицированным лицом договор (контракт) на управление юридическим лицом, то юрлицу грозит штраф в размере до 100 тысяч рублей.
3. Если руководитель компании-контрагента окажется дисквалифицированным лицом, то вас могут обвинить в непроявлении должной осмотрительности при выборе контрагента. А это, в свою очередь, грозит проверкам со стороны надзорных органов, доначислением налога на прибыль и т.п. Также договор, подписанный дисквалифицированным лицом, может быть оспорен в суде.

Источник: https://malina-group.com/rdl/

Реестр дисквалифицированных лиц

Оглавление

• Когда проверяем
• В чем польза
• Доступно на тарифах

Один из видов административных наказаний — это дисквалификация физического лица. В качестве наказания дисквалифицированное лицо лишается права занимать некоторые должности сроком от полугода до 3 лет.

В сервисе Контур.Фокус наиболее значимым является то, что такое лицо не имеет права занимать руководящую должность в организации.

Такие виды административного наказания назначаются судами. В России дисквалифицированных лиц не очень много – примерно 1500 тысяч человек. Но они указаны руководителем примерно в 10 000 организаций.

1. Должностное лицо не представило сведения или представило недостоверные сведения об ИП или юридическом лице для внесения в ЕГРЮЛ или ЕГРИП (ч.4 ст. 14.25 КОАП РФ) — примерно 800 случаев.
2. Нарушение должностным лицом законодательства о труде и об охране труда, если ранее это лицо уже подвергалось административному наказанию за аналогичное правонарушение ( ч.4 ст. (в прежней версии ч.2) 5.27 в действующей КОАП РФ) — примерно 550 случаев.
3. Невыполнение должностным лицом в срок законного предписания (решения, представления, постановления) должностного органа (лица), осуществляющего государственный или муниципальный надзор (контроль) (ст. 19.5 КОАП РФ) — примерно 80 случаев.
4. Нарушение должностным лицом требований законодательства о предоставлении информации организациями, которые управляют многоквартирными домами (ст. 7.23.1 КОАП РФ – исключена из действующего КОАП) — примерно 60 случаев.

• Орган, который ведет реестр дисквалифицированных лиц в России — Федеральная налоговая служба.
• Информация о дисквалификации отображается в блоке «Особых реестров ФНС» в виде краткой сводки об этом факте и ссылки на источник.
• Эту информацию можно также найти в таблице связанных организаций, где встречается данное лицо.

Когда проверяем

Во-первых, проверку нужно провести перед заключением трудового договора с наемным руководителем (ч. 2 ст. 32.11 КОАП РФ).

Во-вторых, проверка нужна при подписании договора с контрагентом. В случае если руководитель, подписавший договор, является дисквалифицированным лицом, такой договор может быть оспорен.

В чем польза

Так как дисквалифицированных лиц сравнительно немного, вероятность столкновения с ними на практике очень мала. В связи с этим многие компании совсем не “пробивают” должностных лиц по этому реестру.

Контур.Фокус решил эту проблему — информация из реестра дисквалифицированных лиц обновляется ежедневно и отображается автоматически.

Доступно на тарифах

Информация о дисквалификации доступна на тарифе Премиум и тарифе Бизнес (активированный режим).

Источник: https://kontur-f.ru/news/reestr-diskvalificirovannyx-lic/